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» 光大烏龍指234億資金來源成謎 是其凈資本1.78倍
    剛過去的這個周末，讓投資者久久不能平靜。
    
    8月18日，光大證券(601788，SH)“烏龍指”事件終于有了官方解釋。在光大證券的公告中，公司將此描繪為“系統(tǒng)問題”，而絕口不提董秘在16日午間時分涉嫌“虛假陳述”。在證監(jiān)會的通報中，除了表態(tài)對光大證券立案調查以外，更細的監(jiān)管措施并未出爐。光大證券在18日傍晚的發(fā)布會上表示，正在配合證監(jiān)會的調查，并會在此基礎上對投資人的損失依法履行職責和義務。
    
    不過，《每日經濟新聞》記者注意到，越來越多的證據(jù)表明，光大證券的“烏龍交易”并沒有這么簡單。234億元，這是光大證券的瞬時下單金額，這也是其凈資本的1.78倍，光大證券哪里來這么多錢？
    
    對此，在發(fā)布會上，光大證券董事會秘書梅鍵稱，賬上根本沒有230億元，絕對沒有海外資金，是自有資金，也沒有信用交易，不是賬戶透支。而從光大證券內部流傳出來的說法看，這里面的“水很深”。
    
    公告未提“虛假陳述”
    
    18日下午，光大證券和證監(jiān)會先后發(fā)布公告，對“烏龍指”事件予以了說明和通報。
    
    光大證券指出，本次事件產生的主要原因是策略投資部使用的套利策略系統(tǒng)出現(xiàn)了問題。由于訂單生成系統(tǒng)存在缺陷，導致在16日11時05分08秒之后的2秒內，瞬間生成26082筆預期外的市價委托訂單；由于訂單執(zhí)行系統(tǒng)存在的缺陷，上述預期外的巨量市價委托訂單被直接發(fā)送至交易所。
    
    《每日經濟新聞》記者注意到，和光大證券給出的說法相同，證監(jiān)會在初步核查后，給出了如上的說法。然而，光大證券的公告在大篇幅解釋系統(tǒng)問題時，卻回避了一個重要事件，那就是為什么光大證券董秘在16日中午要表態(tài)稱“不存在烏龍指”？
    
    8月16日中午，光大證券董秘梅鍵在接受媒體采訪時否認了 “暴漲源于光大證券70億元的‘烏龍指’交易”，這一表態(tài)被媒體廣泛轉載。
    
    然而，澄清沒過多久，事情就發(fā)生了180度大轉彎。下午1點，當其他券商股正常開盤，光大證券突然臨時停牌。隨后，光大證券發(fā)布臨時公告稱：“今天上午，光大證券策略投資部門自營業(yè)務在使用其獨立的套利系統(tǒng)時出現(xiàn)問題，公司正在進行相關核查和處置工作。”
    
    先是澄清，隨后是發(fā)公告“承認”。梅鍵的表態(tài)被投資者所質疑，并直指其“虛假陳述”。有分析人士指出，梅鍵的澄清言論誤導了投資者，其“虛假陳述”掩蓋了光大證券“將18.5億元股票轉化為ETF賣出，并賣空7130手股指期貨合約”，涉嫌內幕交易。
    
    公開資料顯示，內幕信息具備三大特質：一是該信息所在集體，內部運作人員所知悉的信息；二是該信息所在集體，尚未對外公開的信息；三是對于信息所在集體或行業(yè)具備商業(yè)價值的信息。顯然，光大證券賣空期指的交易均符合內幕消息的特質。
    
    在證監(jiān)會的通報中，證監(jiān)會決定對光大證券正式立案調查，根據(jù)調查結果依法作出嚴肅處理，及時向社會公布。此外，由于“上海證監(jiān)局已決定先行采取行政監(jiān)管措施，暫停相關業(yè)務”。有分析人士認為，此舉表明光大證券的股票和期貨賬戶已經被監(jiān)管部門凍結。
    
    234億是凈資本1.78倍
    
    光大證券能夠動用234億元買股票，它哪來這么多錢？
    
    在市場最早的消息中，光大證券70億元的“烏龍指”造成了此次事件。然而，讓市場不曾料到的是，真實的資金規(guī)模遠遠大于這一數(shù)字。
    
    根據(jù)證監(jiān)會的通報，“經初步核查，光大證券自營的策略交易系統(tǒng)包含訂單生成系統(tǒng)和訂單執(zhí)行系統(tǒng)兩個部分，存在程序調用錯誤、額度控制失效等設計缺陷，并被連鎖觸發(fā)，導致生成巨量市價委托訂單，直接發(fā)送至上交所，累計申報買入234億元，實際成交72.7億元�！边@也就是說，市場看到的成交結果72.7億元，只是真實掛單的31%。
    
    光大證券一口氣使出的234億元申報買入，相當于此前一個交易日(8月15日)滬市單邊成交額(847.4億元)的27.6%，而這一金額和8月15日創(chuàng)業(yè)板總成交額的236.3億元十分接近。
    
    翻看光大證券的財報，市場可以進一步認識到，這234億元高得的確離譜。
    
    
    首先，光大證券2013年一季報顯示，該公司的貨幣資金為250億元。234億元相當于貨幣資金的93.6%。有投資者質疑：光大證券可以不用留存任何開支，全資炒股？
    
    其次，光大證券2012年年報顯示，公司截至2012年底的證券投資賬面值近165億元，234億元瞬間秒殺了這一規(guī)模。假設2012年底的證券投資規(guī)模保持不變，光大證券可動用的證券投資資金竟高達400億元；
    
    再次，截至2012年底，光大證券的凈資本為131.16億元。234億元是凈資本的1.78倍，是凈資產217.8億元的1.07倍。
    
    
    http://news.163.com/13/0819/08/96KIN39D0001124J.html
    

網友評論2013-08-19 12:25

    雖然不太懂，不過好像期貨上下單的資金可以是本金的好幾倍吧？
    

網友評論2013-08-19 12:25

    二百多億在中國還叫個事兒？
    

網友評論2013-08-19 12:35

    因為我國交易所處理交易，中登負責結算，這哥倆實際業(yè)務中沒什么溝通。你是可以隨便下單，只要第二天結算時把錢預備好就行。寫報道的記者不大懂實務。
    
    散戶不行是因為你的指令下給券商，不是直接到交易所，你在下的時候券商會看你頭寸。
    
    著名的國債327事件都是完全一回事。
    
    現(xiàn)在看起來板子也只是打在光大身上，和交易所中登無關，哎~
    

網友評論2013-08-19 12:43

    不是說資金來自臺灣？
    

網友評論2013-08-19 12:46

    光大在券商里還是個小角色，那么多大手平日怎么可能不做小動作
    

網友評論2013-08-19 12:46

    廣大背了其他2個機構的黑鍋而已。
    見怪不怪
    

    
    
    

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